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券业监管新风向:“双罚制”加码,穿透追责深化,倒查存量项目_蜘蛛资讯网

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主体与直接责任人责任,也打通内部层级监管边界。  最后,从严落实终身追责机制,存量项目回溯倒查已成常态。北京盈科(海淀区)律师事务所律师刘琳认为,监管部门频频复盘往年存量项目,标志着监管触角已从前端事前审批,延伸至存续期督导与事后回溯核查,全链条问责机制持续强化。  “全方位、全周期的监管约束,倒逼券商彻底摒弃粗放发展模式,全面完善全流程风控体系。”刘琳表示,对券商而言,推动合规由经营成本向发展价

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