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券商债券承销监管加码！国都、华金接连被罚，行业合规短板凸显_蜘蛛资讯网

张罚单之后，华金证券也在当月月因债承违规被监管点名。 违规乱象涵盖尽职调查流于形式 、受托管理履职不到位、承销利率违规挂钩，相关从业人员更是遭行业禁业重罚。　　券商债券业务正成为年内监管处罚的重点领域。　　“近期，券商在债券承销与受托管理领域频繁收到监管罚单，反映出部分机构在项目尽职调查、持续督导及内部风控方面仍存在明显短板。本质上是部分券商存在‘重承销、轻风控’、‘重规模、轻质量’的业务倾向，内

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发布时间：05:52:06